WSPARCIE PODMIOTÓW FINANSOWYCH W PROCESIE KONTROLI
WEWNĘTRZNEJ I COMPLIANCE

CYKLICZNE
TESTOWANIE NA BAZIE MATRYCY

Automatyczne generowanie planów kontroli i testowań w oparciu o dane zawarte w Matrycy Funkcji Kontroli. Konsolidacja obszarów, procesów i mechanizmów kontrolnych wyszczególnionych w MFK mająca na celu ograniczenie ilości kontroli w danej jednostce.

OCENA
SKUTECZNOŚCI MECHANIZMÓW

Przegląd mechanizmów kontrolnych i ich ocena przeprowadzana w oparciu o wykryte podczas kontroli nieprawidłowości w danym mechanizmie kontrolnym. Przy ocenie mechanizmu wyświetlane są wszystkie nieprawidłowości jakie zostały wykryte w danym mechanizmie we wszystkich przeprowadzonych kontrolach w danym roku.

ZGODNOŚĆ Z REGULACJAMI

Pełna zgodność z wytycznymi zawartymi w Rekomendacji H oraz Rozporządzenia Ministra Rozwoju i Finansów w sprawie systemu zarządzania ryzykiem i systemu kontroli wewnętrznej, polityki wynagrodzeń oraz szczegółowego sposobu szacowania kapitału wewnętrznego w bankach.

SKALOWANOŚĆ I MODUŁOWOŚĆ SYSTEMU

Skalowalność narzędzia w oparciu o dowolną strukturę organizacyjną w zakresie definiowania dowolnych ról i przypisywania im uprawnień do wykonywania poszczególnych czynności.
SKONTAKTUJ SIE Z NAMI

FUNKCJONALNOŚĆ APLIKACJI

MATRYCA FUNKCJI
KONTROLI
Możliwość budowania MFK obejmującej procesy, mechanizmy kontrolne, ryzyka, cele kontroli, informacje dotyczące pionowego i poziomego testowania oraz weryfikacji bieżącej. Aplikacja zapewnia cykliczność tworzenia MFK, weryfikacji i zatwierdzania przez Zarząd.
PLANY
KONTROLI
Automatyczne generowanie planów kontroli na bazie danych z MFK oraz tworzenia dodatkowych kontroli planowych i doraźnych (wewnętrznych i zewnętrznych).
EWIDENCJA
TESTOWANIA
Automatyczne tworzenie testowań na poszczególne okresu sprawozdawcze. Podpisywanie upoważnień do przeprowadzenia kontroli i weryfikacji wyników kontroli przez stronę kontrolowaną.
BADANIA OPARTE NA
CHECKLISTACH
Możliwość przeprowadzania testowania na bazie checklist w pełni definiowalnych w zakresie pytań, wag i nawigacji po pytaniach zadawanych podczas kontroli. W ramach badania możliwość definiowania próby kontrolnej i kontrola każdego przypadku testowego z osobna.
EWIDENCJA
NIEPRAWIDŁOWOŚCI
Automatyczne generowanie nieprawidłowości w przypadku badań opartych na checklistach lub ręczna ich ewidencja dla badań wykonywanych metodą ekspercką. Informowanie o wykryciu krytycznych nieprawidłowości. Kontrola realizacji powiązanych zaleceń w momencie zamykania nieprawidłowości.
WYDAWANIE
ZALECEŃ
Możliwość wydawania zaleceń do wykrytych nieprawidłowości. Weryfikacja stopnia realizacji zaleceń. Kontrola terminowości ich realizacji. Możliwość importu zaleceń z pliku po kontrolach zewnętrznych.
ŚCIEŻKI
AKCEPTACYJNE
Wielopoziomowe ścieżki akceptacyjne odzwierciedlające strukturę organizacyjną dla zatwierdzania elementów MFK, planów, wyników kontroli, wydawania i weryfikacji stanu realizacji zaleceń itp. Możliwość definiowania różnych ścieżek w zależności od wyników kontroli, istotności nieprawidłowości lub kategorii zaleceń.
POWIADOMIENIA
MAILOWE
Parametryzacja raportów w postaci plików pdf, excel, word według danych w nich zawartych. Ewidencje oraz przekrojowe lub zbiorcze raporty. Definiowanie uprawnień do raportów na poziomie dostępności raportu i zakresu danych.
PARAMETRYZOWANE
RAPORTY
Parametryzacja raportów w postaci plików pdf, excel, word według danych w nich zawartych. Ewidencje oraz przekrojowe lub zbiorcze raporty. Definiowanie uprawnień do raportów na poziomie dostępności raportu i zakresu danych.
ANALIZA ISTOTNOŚCI
PROCESÓW
Analiza istotności procesów w oparciu o zdefiniowane parametry ilościowe i jakościowe. Automatyczne zliczanie wykrytych nieprawidłowości w danym procesie w podziale na kategorie w wybranym okresie.
SŁOWNIKI

Pełna parametryzacja aplikacji w zakresie definiowania słowników jednostek, procesów, mechanizmów kontrolnych, systemów i dokumentów podlegających testowaniu oraz celów kontroli.
HISTORIA
ZMIAN
Ewidencja wszystkich czynności wykonywanych przez użytkownika w zakresie dodawania, modyfikacji, usuwania i zatwierdzania poszczególnych elementów MFK, planów, badań, nieprawidłowości, zaleceń itp.

SCHEMAT DZIAŁANIA APLIKACJI

ZAPRASZAMY DO KONTAKTU:

BlueNet sp. z o.o.

ul. Tymienieckiego 25D lok. 48 90-350 Łódź
NIP 7262552951
tel. (42) 209 33 50

email: biuro@bluenet.pl